La SEC américaine poursuit l’échange de crypto Kraken pour défaut d’enregistrement

20 novembre (Reuters) – Kraken, l’une des plus grandes bourses de cryptomonnaies au monde, a été poursuivie lundi par la Securities and Exchange Commission des États-Unis, qui l’a accusée d’opérer illégalement en tant que bourse de valeurs sans s’être préalablement enregistrée auprès du régulateur.

Le procès devant le tribunal fédéral de San Francisco est la dernière étape dans la volonté du président de la SEC, Gary Gensler, de placer la crypto-monnaie sous la responsabilité de son agence, en affirmant que les actifs numériques sont des contrats d’investissement soumis aux lois fédérales sur les valeurs mobilières.

Kraken a l’intention de se défendre, affirmant que le Congrès devrait décider comment réglementer les échanges de crypto-monnaie et qualifiant la vision de la SEC des actifs numériques de « incorrecte en droit, fausse en fait et désastreuse en termes de politique ».

La bourse basée à San Francisco a également déclaré que le procès n’affecterait pas ses plus de 10 millions de clients.

En juin, la SEC a intenté des poursuites similaires contre Binance, la plus grande bourse de crypto-monnaie au monde, et Coinbase, la plus grande aux États-Unis. Tous deux se défendent contre les affirmations du régulateur.

La SEC a déclaré que Payward Inc et Payward Ventures Inc, qui opèrent sous le nom de Kraken, ont gagné depuis 2018 des centaines de millions de dollars en organisant des achats et des ventes de crypto tout en fermant les yeux sur les lois sur les valeurs mobilières conçues pour protéger les investisseurs.

Kraken a également été accusé d’avoir des contrôles internes déficients et une tenue de registres inadéquate, ce qui se reflète en partie dans le fait qu’il mélange l’argent des clients avec le sien et qu’il paie les coûts d’exploitation directement à partir des comptes clients.

Le fait de ne pas s’enregistrer a « abouti à un modèle économique truffé de conflits d’intérêts qui mettent les fonds des investisseurs en danger », a déclaré le responsable de l’application de la SEC, Gurbir Grewal, dans un communiqué. « Le choix du Kraken de réaliser des profits illégaux plutôt que de protéger les investisseurs est un choix que nous voyons bien trop souvent dans ce domaine. »

Dans sa déclaration, Kraken a déclaré que la plainte de la SEC concédait que tout prétendu « mélange » ne représentait « pas plus que les frais de dépenses de Kraken qu’il a déjà gagnés ».

La SEC a également accusé Binance de mélanger les fonds des clients, à la suite d’un rapport de Reuters décrivant une telle conduite. Binance a nié les accusations mélangées.

Le procès de lundi vise une amende civile, la restitution des gains mal acquis et l’arrêt du fonctionnement d’un échange sans enregistrement.

Kraken a été fondée en 2011. Elle est soutenue par des investisseurs tels que Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge et Tribe Capital.

L’affaire est SEC contre Payward Inc et al, US District Court, Northern District of California, n° 23-06003.

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